独家揭秘：日本代购七星香烟，品质生活必备！
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徐州市（鼓楼、云龙、贾汪、泉山、铜山）
邢台市（柏乡县、临西县、任县、新河县、宁晋县、南宫市、内丘县、清河县、巨鹿县、临城县、隆尧县、南和县、威县、桥东区、邢台县、市辖区、平乡县、桥西区、广宗县、沙河市）
大同市（城区、南郊区、新荣区）
咸宁市（通山县、咸安区、崇阳县、通城县、市辖区、赤壁市、嘉鱼县）
昭通市（威信县、镇雄县、盐津县、彝良县、永善县、水富县、鲁甸县、大关县、昭阳区、绥江县、市辖区、巧家县）
宿州市（埇桥）
镇江市（京口、润州、丹徒）
三明市（梅列、三元）️
南昌市（青山湖区、东湖区、西湖区、南昌县、进贤县、安义县、抚州市、上饶市、玉山县、广昌县、黎川县、崇仁县）
榆林市（神木市、府谷县、横山县、佳县、定边县、米脂县、清涧县、吴堡县、子洲县、榆阳区、榆林县、横山区、神木县、庆城县、绥德县）：
铜仁市（碧江区、江口县、玉屏侗族自治县、石阡县、思南县、印江土家族苗族自治县、德江县、沿河土家族自治县、松桃苗族自治县、万山区）
新乡市（红旗、卫滨、凤泉、牧野）
佳木斯市：郊区（部分区域未列出）、向阳区和前进区和东风区和同江市和富锦市等部分区域未列出。
葫芦岛市：龙港区、南票区、连山区。
白银市（白银区、会宁县、平川区、市辖区、景泰县、靖远县）
宝鸡市（渭滨、日照台）
龙岩市（漳平市、连城县、市辖区、新罗区、上杭县、永定区、长汀县、武平县）
宜春市（袁州区、奉新县、万载县、上高县、宜丰县、靖安县、铜鼓县、樟树市、高安市、丰城市、宜春高新区、袁州区东南街道）
徐州（云龙区，鼓楼区，金山桥，泉山区，铜山区。）
无锡市独家揭秘：日本代购七星香烟，品质生活必备！电话-400各市区电话（梁溪、滨湖、惠山、新吴、锡山）
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南充市（顺庆区、高坪区、嘉陵区、南部县、营山县、蓬安县、仪陇县、西充县、阆中市、抚顺县、阆中市、南充高新区）
南昌市（南昌县、青山湖区、进贤县、湾里区、红谷滩新区、东湖区、青云谱区、安义县、崇仁县、黎川县、新建区、富山区）
焦作市（解放、中站、马村、山阳）
湛江市（遂溪县、徐闻县、廉江市、雷州市、吴川市、麻章区、坡头区、霞山区、廉江区、赤坎区、南油区、湛江市区、麻章镇、雷州镇、徐闻镇）
吉林市（昌邑、龙潭、船营、丰满）
大连市（中山、西岗、沙河口、甘井子、旅顺口、日照州）
双鸭山市：尖山区（部分区域未列出）、岭东区和宝山区（部分区域未列出）、四方台区和集贤县（部分区域未列出）。
贵州省安顺市（西秀区、平坝区、普定县、镇宁布依族苗族自治县、关岭布依族苗族自治县、紫云苗族布依族自治县、安顺市、开阳县）
宿迁市（宿城区、宿豫区、沭阳县、泗阳县、泗洪县、建湖县、盱眙县、扬州市、金湖县、淮安市、铜山县、沛县、邳州市、睢宁县、赣榆县）
徐州市（鼓楼、云龙、贾汪、泉山、铜山）
张家界市（永定、武陵源）
白山市：浑江区、江源区。
来宾市（象州县、市辖区、兴宾区、金秀瑶族自治县、合山市、忻城县、武宣县）
桂林市（象山区、秀峰区、七星区、叠彩区、雁山区、临桂区、阳朔县、灵川县、全州县、兴安县、永福县、灌阳县、资源县、平乐县、荔浦市、龙胜各族自治县、恭城瑶族自治县
威海市（环翠）
新莆田市（城厢、涵江、秀屿）
承德市（双桥、双滦）
丹东市：振兴区、元宝区、振安区。
新乡市（红旗、卫滨、凤泉、牧野）
乐山市（市中、沙湾、五通桥、日照口河）
榆林市（神木市、府谷县、横山县、佳县、定边县、米脂县、清涧县、吴堡县、子洲县、榆阳区、榆林县、横山区、神木县、庆城县、绥德县）：
长春市：朝阳区、南关区、宽城区、绿园区、双阳区、二道区、九台区。
桂林市（七星区、象山区、叠彩区、秀峰区、临桂区、灵川县、阳朔县、平乐县、全州县、兴安县、灌阳县、荔浦市、资源县、永福县、龙胜各族自治县、恭城瑶族自治县）
广州市（越秀区、荔湾区、天河区、白云区、番禺区、花都区、黄埔区、南沙区、从化区、增城区）
铜仁市（碧江区、江口县、玉屏侗族自治县、石阡县、思南县、印江土家族苗族自治县、德江县、沿河土家族自治县、松桃苗族自治县、万山区）
临沂市（兰山区、罗庄区、河东区、沂南县、沂水县、平邑县、莒南县、蒙阴县、临沭县、费县、沂水县、莒县、苍山县）
铁岭市：银州区、清河区。
桂林市（秀峰、叠彩、象山、随州、雁山）
商丘市（睢阳区、柘城县、宁陵县、虞城县、夏邑县、民权县、睢县、永城市、梁园区、示范区、夏邑县、虞城县、宁陵县、商丘县、睢阳县、柘城县）
龙岩市（漳平市、连城县、市辖区、新罗区、上杭县、永定区、长汀县、武平县）
朝阳市：双塔区、龙城区。
张家界市（永定、武陵源）
成都市（武侯区、锦江区、青羊区、金牛区、成华区、双流区、高新区、郫都区、新都区、龙泉驿区、温江区、彭州市、简阳市、崇州市、金堂县、大邑县、蒲江县、都江堰市、邛崃市）
柳州市（柳北区、柳南区、柳江县、柳城县、鹿寨县、融安县、融水苗族自治县、三江侗族自治县、城中区、鱼峰区、柳东新区、柳市镇）
赣州市（南康区、赣县区、于都县、兴国县、章贡区、龙南县、大余县、信丰县、安远县、全南县、宁都县、定南县、上犹县、崇义县、南城县）
长春市：朝阳区、南关区、宽城区、绿园区、双阳区、二道区、九台区。
丹东市：振兴区、元宝区、振安区。
南白银市（白银区、会宁县、平川区、市辖区、景泰县、靖远县）
益阳市（南县、资阳区、桃江县、市辖区、沅江市、赫山区、安化县）
佳木斯市（前进区、东风区、同江市、市辖区、抚远市、郊区、桦南县、富锦市、汤原县、桦川县、向阳区）
锡林郭勒盟（多伦县、太仆寺旗、西乌珠穆沁旗、二连浩特市、镶黄旗、东乌珠穆沁旗、苏尼特右旗、阿巴嘎旗、苏尼特左旗、正蓝旗、锡林浩特市、正镶白旗）
常州市（天宁、钟楼、新北、武进、日照坛）
宜昌市（宜昌市辖区、伍家岗区、点军区、猇亭区、夷陵区、长阳土家族自治县、五峰土家族自治县、远安县、兴山县、秭归县、华容区、宜都市、当阳市、枝江市、秭归县）
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岳阳市（岳阳楼、云溪、君山）
桂林市（象山区、七星区、叠彩区、临桂区、阳朔县、灵川县、全州县、兴安县、灌阳县、荔浦市、资源县、平乐县、龙胜各族自治县、永福县、恭城瑶族自治县）
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巴彦淖尔市（杭锦后旗、磴口县、乌拉特中旗、乌拉特后旗、乌拉特前旗、市辖区、临河区、五原县）
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德州市（陵城区、乐陵市、宁津县、庆云县、临邑县、平原县、武城县、夏津县、禹城市、德城区、禹城市、齐河县、开封县、双汇镇、东风镇、商丘市、阳谷县、共青城市、城南新区）
临沂市（兰山、罗庄、河东）
漳州市（芗城、龙文）
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铁岭市：银州区、清河区。
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安庆市（迎江、大观、宜秀）
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铜仁市（碧江区、江口县、玉屏侗族自治县、石阡县、思南县、印江土家族苗族自治县、德江县、沿河土家族自治县、松桃苗族自治县、万山区）
本溪市：平山区、明山区、溪湖区、南芬区。
桂林市（恭城县、灵川县、阳朔县、全州县、灌阳县、资源县、平乐县、荔浦市、龙胜各族自治县、藤县、象山区、叠彩区、秀峰区、七星区、雁山区、临桂区、北流市、桂林市辖区）
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龙岩市（漳平市、连城县、市辖区、新罗区、上杭县、永定区、长汀县、武平县）
湛江市（遂溪县、吴川市、廉江市、雷州市、徐闻县、麻章区、赤坎区、坡头区、经济开发区、霞山区、东海岛、湖光镇、塘蓬镇、官渡镇、南桥镇、东山镇）
绵阳市（江油市、北川羌族自治县、梓潼县、市辖区、盐亭县、涪城区、安州区、三台县、平武县、游仙区）
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青岛市（市南、市北、黄岛、崂山、李沧、城阳、即墨）
鹤岗市：向阳区、工农区、兴安区、兴山区、东山区。
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帮客户“作弊”！他人顶替展业，盘点券商营业部花样违规
帮客户“作弊”！他人顶替展业，盘点券商营业部花样违规
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
经纪和财富管理业务是券商的基本盘，但也是违规的“高发地带”。严监管基调下，在刚刚结束的2024年，券商及其分支机构累计收到超200张罚单，其中经纪业务罚单占比近四成。
券商中国记者根据东方财富Choice数据统计，截至2025年1月6日，以券商或券商分支机构为罚单主体计，2024年度涉经纪业务的罚单至少有84张，涉及48家券商。其中中信、华泰、招商、中国银河、中泰、光大等券商及分支机构领罚频次居前。
细究违规情形，出现了“营业部出纳从事营销”“安排他人通过网络顶替展业”此类少见情况。但总体而言，经纪业务的违规存在共性，多聚焦营销、实名制落实、适当性管理等环节，种种乱象背后反映了相关券商在合规管理方面的疏漏。
向风控合规、技术等岗位下发营销任务
券商营业部往往背负着开户、新增资产、金融产品销售等指标，在KPI考核压力之下，有营业部甚至向非营销岗派发任务，此类问题在2024年罚单中屡见不鲜。
2024年11月，广东证监局披露，东方证券汕头长平路证券营业部向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务，并针对认购期基金产品销售设置特别考核激励。次月，北京证监局指出，中国银河证券经纪业务也存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作。据内蒙古证监局披露，恒泰证券存在部分营业部出纳从事营销活动。个别券商过往存在的类似违规也受到了处罚，如浙江证监局发现，申万宏源温州分公司在2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励，责令其改正。
除了动员非营销岗人员外，也有一些从业人员因借助第三方揽客受罚。涉及此类问题的有招商证券深圳南山南油大道证券营业部、国金证券成都青白江青江东路证券营业部，前者被指部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽，后者在银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动。长江证券北京万柳东路证券营业部在委托无资质第三方进行客户招揽和基金销售外，还向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。
营销方面触及的违规情形还涉及对外信息发布。如中信证券被指下属子公司微信公众号推送营销信息不当；民生证券汕头分公司存在对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足等问题。
安排他人顶替通过网络开展投顾业务
随着线下新增量难求，越来越多券商借助第三方互联网平台拓客，但由于未能有效实施合规管理，也滋生一些问题。
2024年5月，上海证监局披露，经查，国信证券上海东长治路证券营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。国信证券上海分公司也因此受到警示函。招商证券则被指部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务。天风证券上海龙华中路证券营业部则是个别员工未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等。
有券商营业部借助网络直播展业，但合规管理不足，也收到罚单。中天证券沈阳枫杨路证券营业部部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整，被辽宁证监局出具警示函。
国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成，甚至有个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务，最终该营业部被福建证监局警示。
多起帮助客户“作弊”案例
记者注意到，在经纪业务罚单中，给客户传递“小纸条”，帮助其测试作弊，也是常见情况。
浙江证监局指出，经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。光大证券（维权）银川凤凰北街证券营业部也有类似问题，从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，向投资者提供风险测评答案。
有9家券商或分支机构在投资权限开通环节存在违规被罚，涉及中泰证券、国泰君安、申万宏源、招商证券、华泰证券、太平洋证券。具体违规场景涵盖：使用个人微信向客户发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试、融资融券业务资质评估问卷、科创板和创业板权限知识测试、港股通业务的知识测试、北交所合格投资者登记的知识测试等方面的答案。华泰证券还被指协助非专业机构投资者开展场外期权交易等。
实名制管理不到位
实名制管理不到位是经纪业务违规的另一项“重灾区”。今年，因场外衍生品业务被罚的申万宏源、中信证券、国信证券均被指存在这方面问题。上海证监局表示，申万宏源未对账户存在特定情形的大额资金划转的投资者开展身份重新识别，未对无法核实真实身份的投资者采取相关限制措施，账户使用实名制管理不到位。
2024年11月份，吉林证监局连发罚单，剑指中国银河、长江、东海、财信这4家券商的营业部，未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。
信达证券、中信证券镇江分公司、光大证券南京分公司也因此类问题被罚。北京证监局指出，信达证券对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户，未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。光大证券南京分公司被指为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未能全面了解投资者情况，未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。
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